中新经纬8月7日电 因存在职工薪酬处置和披发不法式澳门六开彩资料免费大全，华鑫证券有限职守公司杭州分公司(下称：华鑫证券杭州分公司)实时任认真东谈主被责令改正。

　　图源：浙江证监局网站

　　浙江证监局网站7日显露，经查，华鑫证券杭州分公司存在职工薪酬处置和披发不法式，时任认真东谈主单长娜防守并使用其他牙东谈主工资卡等问题，反馈出公司合规方针意志轻淡、里面为止不健全。

　　浙江证监局指出，上述情形违背了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置成见》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条、《证券公司里面为止携带》(证监机构字〔2003〕260号)第七条的措施。

　　阐明《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置成见》第三十二条的措施，浙江证监局决定对华鑫证券杭州分公司采选责令改正的监督处置措施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　同日，浙江证监局显露了《对于对单长娜采选责令改正措施的决定》。

　　浙江证监局默示，经查，华鑫证券杭州分公司、华鑫证券有限职守公司杭州飞云江路证券交易部(下称飞云江路交易部，已取销吞并至杭州分公司)存在职工薪酬处置和披发不法式，部分牙东谈主工资卡由单长娜防守并使用等问题，反馈出杭州分公司、飞云江路交易部合规方针意志轻淡、里面为止不健全。

　　浙江证监局称，上述情形违背了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置成见》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条、《证券公司里面为止携带》(证监机构字〔2003〕260号)第七条的措施，单长娜算作时任杭州分公司、飞云江路交易部认真东谈主，对上述情形负有径直职守。

　　阐明《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置成见》第三十二条的措施，浙江证监局决定对单长娜采选责令改正的监督处置措施，并记入证券期货市集诚信档案。

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